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德州市公立医疗机构廉洁风险防控机制建设工作实施方案
时间:2014-08-07 点击数: 字体: 发布来源:本站原创
    根据卫生部《关于加强公立医疗机构廉洁风险防控的指导意见》精神和全省卫生系统党建纪检监察暨纠风工作会议要求,为进一步推进全市卫生系统反腐倡廉建设,强化权力运行监督制约,提高公立医疗机构廉洁风险防控能力,有效预防卫生系统腐败行为发生,促进全市卫生事业健康发展,为建设幸福德州提供良好的医疗卫生服务环境,结合工作实际,制定本方案。
      一、指导思想
      认真贯彻落实党的十八大和中央纪委十八届二次全会及市委十四届三次和全国、全省卫生系统纪检监察暨纠风工作会议精神,牢固树立以人为本、执政为民理念,按照“在坚决惩治腐败的同时,更加注重治本、更加注重预防、更加注重制度建设”的要求,以制约和监督权力运行为核心,以岗位廉洁风险防控为基础,以加强制度建设为重点,以现代信息技术为支撑,建立健全权责清晰、流程规范、风险明确、措施有力、制度管用、预警及时的廉洁风险防控机制,确保全市公立医疗卫生机构所有权力正确行使、高效运行,不断提高预防腐败工作科学化水平,为深化医药卫生体制改革提供坚强的组织和纪律保障。
      二、工作原则
     (一)坚持谁主管、谁负责。建立谁在岗谁防控,谁主管谁监督的廉洁风险防控责任制,做到干部职工自我防控,职能部门内部防控和单位综合防控相结合,形成主要领导亲自抓,其他领导分工抓,一级抓一级,分类分级负责。
   (二)坚持围绕中心、统筹兼顾。把加强廉洁风险防控与深化医药卫生体制改革工作紧密结合,融入业务工作和管理流程之中,实现廉洁风险防控与各项工作统筹兼顾、相互协调、相互促进,推动卫生系统惩治和预防腐败体系逐步完善。
   (三)坚持结合实际、注重创新。紧密结合医疗卫生事业改革发展的实际,把握新形势下做好廉洁风险防控工作的特点和规律,大胆实践、勇于创新,不断探索惩治和预防腐败工作的新思路、新办法、新途径。
   (四)坚持依法依规、遵循规律。严格按照国家法律法规和规章制度,遵循权力运行的规律,规范权力行使的环节和流程,建立实用、有效的廉洁风险防控体系。
   (五)坚持重点突出、务求实效。在全面查找和评估风险的基础上,以腐败和不正之风问题易发多发的主要部位为重点,突出重要权力和权力行使的关键环节,提高预警防控措施的针对性和可操作性,做到重点明确、简便易行、务求实效。
      三、工作目标
      围绕规范公共权力运行,立足卫生系统实际,全面排查岗位职责、业务流程、制度机制和外部环境等方面可能引发廉洁风险的问题,通过“分岗查险、分险设防、分权制衡、分级预警、分层追责”的预警防控模式,强化采取前期预防、中期监控和后期处置等措施,努力使廉洁风险防控机制运行更加顺畅,制度配套更加完善、执行更加有力,确保全市卫生系统权力行使安全、项目建设安全、资金运用安全和干部成长安全。
    四、工作重点
1、开展职务权力廉洁风险防控。充分利用现有的信息化网络平台,动态防控职务权力运行中的廉洁风险。一是决策权。建立相互监督和制约的权力运行机制;完善决策程序和方法,推进民主决策;开展决策效果的绩效和廉洁评估。二是基建权。分别明确决策、执行、监督职责。开展工程项目权力运行廉洁风险分析和评估,制定风险防范措施。强化对项目“法人责任制”、“工程招投标制”、“工程监理制”、“合同管理制”落实情况的监控,重点防范招投标和资金管理使用中的廉洁风险。三是采购权。凡应参加政府招标采购的,都要参加政府采购。凡卫生部、省卫生厅规定统一集中采购的,必须参加统一采购。规定医院可以自采的,要依据有关法规,由医院统一组织集中采购。新药进医院必须经过药事委员会集体决定。四是人事权。对干部任用、人员录用、职称评审等,坚持集体讨论、公开选拔、程序规范、结果公示。五是财务权。强化对基建项目、大额购置和专项资金等重点支出的监管,严格合同管理,规范履行手续。实行因公出国、公务接待、公务用车费用公示制度。认真执行财务内控制度,开展资金使用绩效考评,提高资金使用效益。
2、开展职业权力廉洁风险防控。对医院的管理实行指标控制,努力遏制过度医疗行为。一是规范临床诊疗。坚持把临床路径管理作为反腐纠风的重要措施来抓。加快建立临床路径信息管理系统。强化对入径标准、路径管理和路径变异的监控,对出径病例进行监测、预警,不断提高路径入组率和完成率。二是规范临床用药。根据医院和科室情况核定大处方的量化指标,制订使用基本药物、中标药品的比率,对超额者进行预警,加强抗菌药物使用和超限处方的监控。落实处方点评制度,公示药品异动情况。三是规范医用耗材使用。严格规范医用耗材的管理和使用。建立耗材使用目录,实行严格的耗材资质审查和产品验收制度。对植入性高值耗材,建立患者使用和术后跟踪档案,落实心脏支架使用会诊和心血管介入诊疗病例信息上报制度。四是规范医用试剂使用。严格试剂验收、保管和使用程序,严密出入库手续,严防发生质量事故和违规行为。五是规范大型医疗设备检查。开展检查阳性率和重复检查监控,对检查阳性率低于70%的处(科)室、无诊疗意义的重复检查进行重点审查或处理。六是医疗收费权。认真落实卫生部《医疗机构内部价格管理暂行规定》,严格执行物价部门规定的药品、耗材加成标准,对超标准、超范围收费、分解项目收费、重复收费等行为,进行严格审查和严肃处理。
3、开展供应商诚信度管理。严格规范供应商的资质和信用管理。一是实施诚信准入制度。凡与医院建立长期相对稳定业务联系的供应商,必须经医院专门委员会论证后,由院务会集体研究确定。不符合国家、省管理规定的供应商,不得建立业务联系。二是实施诚信承诺制度。供应商与医院签订业务合同,必须同时签订廉洁守信协议书。建立供应商廉洁诚信电子档案,在内网公开供应商单位和个人资质、业务合同、廉洁守信协议书等信息,接受干部职工监督。三是实施诚信评估调查制度。对供应商廉洁守信、依法经营情况,每年进行两次全面评估和分级排队,作为是否续签合同的重要依据。对有不良反映的供应商,开展违规违纪促销调查。四是实施诚信捐赠制度。认真执行卫生部、国家中医药管理局《医疗卫生机构接受社会捐赠资助管理暂行办法》。供应商自愿捐赠资助医院,不得附有影响公平竞争的条件,不得与销售商品或有偿服务挂钩。供应商对医院的自愿捐赠资助,必须按规定纳入集中统一管理。五是实施诚信不良记录制度。严格执行医药购销领域商业贿赂不良行为记录的规定。对经核实有商业贿赂行为的供应商,要及时向卫生行政部门报告。凡列入“黑名单”的,按规定医疗机构两年内不得以任何名义、任何形式购买其产品。对无合理理由,且有异动的供应商暂停与其的供货关系,并记入诚信档案。
4、开展患者满意度管理。坚持把患者满意不满意作为评价医院工作的最高标准。一是建设评价平台。将患者关注的医疗质量、医药收费、服务态度、就医环境等重要方面,纳入评价范围。在门诊大厅、出院结帐处显要位置,设置评价信息采集器,为患者提供评价服务。建立出院患者回访制度,为患者提供评价和跟踪服务。二是用好评价结果。坚持保密与公开相结合,对实施评价的患者身份采取保密措施,评价结果定期在医院内部公开。坚持奖励与惩处相结合,将评价结果作为医德考评、定期考核的重要内容,与评先评优、绩效考核等直接挂钩。建立定期分析改进制度,注重评价结果运用,定期分析患者不满意的问题及原因。
    五、方法步骤
      从2013年5月开始到11月30日用半年时间,在全市公立医疗机构全面开展廉洁风险防控机制建设工作。在公立医疗机构建立廉洁风险防控机制,初步建立起全面覆盖、分层管理、重点防控、责任到位的廉洁风险防控基本框架。按照五个阶段分步实施:
     (一)第一阶段:深入动员部署(5月20日至6月10日)。
      1.认真制定方案,明确工作任务。各单位要按照本方案的要求,结合自身实际,研究制定本地、本单位的《实施方案》,并报市卫生局备案。
      2. 深入学习动员,营造防控氛围。组织动员部署,认真学习中央、省、市关于廉洁防控工作的重要文件和领导讲话精神,坚持把廉洁风险教育贯穿风险防控工作,始终结合党风廉政建设责任制和纠风工作责任制要求,组织本单位干部职工广泛开展有针对性的岗位廉洁风险教育,深入开展人生观、价值观、权力观和职业精神、职业道德、法制纪律教育,广泛收集廉洁风险信息,突出抓好正面典型教育和反面警示教育,动员和引导广大干部职工积极参与,充分发挥其防控主体作用,切实提高开展廉洁风险防控的主动性和自觉性。
     (二)第二阶段:全面清权确权,编制职权目录(6月1日至6月30日)。
      各公立医疗机构要明确职务权力和职业权力公开目录。职务权力包括决策权、基建权、采购权、人事权、财务权,职业权力包括医生的临床诊疗、临床用药、医用耗材的购进和使用、检验试剂的采购和使用、对病人进行大型医疗设备检查、医疗收费等和其他卫生职业权力。
     (三)第三阶段:查找廉洁风险,评估风险等级(7月1日至8月15日)。
      1.全面查找“风险点”。根据单位内设机构职能、岗位职责和工作流程,通过自己查找、集体评议、案例分析、组织审定等方式,确定每一个岗位、每一项权力,查找出在运行过程中可能存在或潜在的廉洁风险点。
      一是查找个人岗位廉洁风险。按照全员参与的要求,干部职工对照履行职责、执行制度的情况,对权力运行每个环节逐一分析,对每项制度执行情况逐一检查,认真查找个人岗位存在的廉洁风险内容及其表现形式,通过科室会议或支部会议,对廉洁风险点查找情况逐个进行分析、审核。在查找廉洁风险点的同时,从工作程序、制度建设、思想认识、廉洁教育等方面,制定岗位风险防控措施。个人查找的廉洁风险点和采取的防控措施,填写《工作人员岗位廉洁风险防控登记表》(见附件1),经科室审核把关、分管领导同意后,报单位领导班子研究审定。
      二是查找内设科室廉洁风险。内设科室对照职责定位等情况,查找在业务流程、制度机制和外部环境等方面存在或可能存在的廉洁风险,并细化分析风险的内容和表现形式;从工作程序、制度建设、思想认识、廉洁教育等方面,制定内设科室廉洁风险防控措施。内设科室查找的廉洁风险点和采取的防控措施,填写《内设科(室)廉洁风险防控登记表》(见附件2),经分管领导审核后,报单位领导班子研究审定。
    三是查找单位廉洁风险。结合各单位实际,查找领导班子以及班子成员在重大事项决策、重要人事任免、重大建设项目安排和大额度资金使用等方面容易产生腐败行为的风险内容及表现形式;从工作程序、制度建设、思想认识、外部环境等方面,制定单位廉洁风险防控措施,填写《单位廉洁风险防控登记表》(见附件3),由单位领导班子研究审定。
干部职工、科室、班子成员查找的廉洁风险点和采取的防控措施,经领导班子研究审定后由单位纪检、纠风部门存档备案。
      2.客观评估风险等级。在查找出廉洁风险点后,按照风险发生概率高低和后果的严重程度进行评估,将每项职权风险按照“高”、“中”、“低”三个等级进行评定。“高”风险为发生机率高,或者一旦发生可能造成严重损害后果,有可能触犯国家法律、构成犯罪的风险。如涉及“三重一大”事项、较大的人财物管理权或自由裁量权的岗位。“中”风险为发生机率较高,或者一旦发生可能造成较为严重损害后果,有可能违反党纪政纪和相关法规,受到党纪政纪处分的风险。如涉及不直接拥有人财物的支配权,但可借助工作中的权力和机会谋取私利的岗位。“低”风险为发生机率较小,或者一旦发生造成的影响程度较低,在单位或岗位内部,通过一定手段很快能解决的风险。主要涉及没有人财物等权力、工作内容较公开透明的岗位。在确定个人岗位廉洁风险等级后,先由内设机构编制《岗位廉洁风险等级及防控措施汇总表》(见附件4),后由纪检、纠风部门汇总,经单位领导班子研究确定。实行风险防控分级管理、分级负责。“高”风险点在单位分管领导管理的基础上,由单位主要领导负责防控;“中”风险点由内设机构负责人直接管理的基础上,由单位分管领导负责防控;“低”风险点由内设机构主要领导直接负责防控。
      3.建立廉洁风险信息库。收集汇总单位、内设机构、个人查找的廉洁风险点和采取的防控措施,对查找的廉洁风险进行综合分析,结合信访举报、考核检查等渠道获得的信息,建立廉洁风险信息库,并适时根据各项风险因素变化情况,及时进行风险级别、风险点的复核或调整,及时更新信息库内容,实行动态管理。
     (四)第四阶段:制定廉洁防控措施,强化监督制约(8月16日至10月15日)。
各单位围绕排查确定的各类风险点,根据权力运行的风险内容和不同等级,有针对性地提出预防、监控和处置等措施,对可能发生的风险行为实施有效控制,形成以岗位为点、以程序为线、以制度为面的廉洁风险防控机制。
      1.规范和公开职权运行流程。根据医疗岗位的工作性质和业务特点,按照“程序法定、流程简便”的要求,对每项职权运行的流程进行系统、科学改造,明确并公开权力行使的基本程序、承办岗位、办理时限、相对人权利等,以“高”“中”风险等级的职权为重点,在编制岗位职权目录、制度目录和业务流程目录的基础上,绘制“权力运行流程图”,固化工作流程,使权力运行步骤更加简约明确、程序更加清晰流畅、监督更加方便有效,把权力行使责任落实到每个部门和每个岗位。
      公开权力运行和风险信息。对决策权、基建权、采购权、人事权、财务权等,通过OA网、公开栏、汇编手册等形式,公开办事流程、权力依据、办事结果和用权风险以及防控措施等,促进权力运行的规范化、公开化、程序化,保证公共权力在阳光下运行。
      2.建立风险防控平台。根据各岗位风险点的风险类型、风险等级,制定一套普遍适用的预警机制。有条件的医疗卫生单位,要以办公自动化和各业务信息系统为依托,将风险防控预警融入到日常业务工作中。通过信息化手段,采取设置防控程序、操作留痕等手段,进行权力运行网上公开,适时对权力实施起点、过程和结果进行监控,及时发现业务工作中不规范、不正常的行为,把静态的事后监督变为网上实时动态监控,及时发现和纠正违规操作。同时,建立健全廉洁风险信息分析和预警处置系统,对平时收集到的各类廉洁风险信息进行综合、对比、分析,及时发现廉洁风险漏洞和薄弱环节,及时实施预警和纠正,避免问题发生,化解廉洁风险。
      3.强化权力监督制约。合理配置权力,不断完善决策权、执行权、监督权既相互制约又相互协调的权力结构,形成结构合理、配置科学、程序严密、制约有效的权力运行机制。对风险较高的重大事项决策权、基建权、采购权、人事权、财务权等,要根据法律规定和实际工作需要,进行合理分解,强化制约监督,防止权力过于集中。继续执行单位主要领导不直接分管财务、人事、基建工程、物资采购等制度。对重要部门负责人、重点岗位人员应按规定实行定期轮岗交流。全面实行岗位责任制、首问负责制、限时办结制、绩效评估制、行政问责制等。
   (五)第五阶段:完善长效工作机制,有效防控风险(10月16日至11月30日)。
      1.建立风险防控评估机制。针对腐败现象易发多发的重点部门和关键岗位,从投诉举报、经济责任审计、案件分析、干部考察、述职述廉、个人重大事项报告、问卷调查、媒体报道、网络舆情等方面收集和发现廉洁风险信息,充实和完善廉洁风险信息库。要定期对收集的廉洁风险信息进行对比分析,掌握廉洁风险的表现形式和内在规律,判定廉洁风险的等级和实际发生的可能性大小,按照分级管理的原则及早进行预警和控制,努力化解各类廉洁风险。
      2.建立风险防控预警机制。按照“没有问题早防范、有了问题早发现、一般问题早纠正、严重问题早查处”的原则,对可能引发腐败的苗头性、倾向性问题,视情节轻重,分别作出岗位预警、单位预警、综合预警,并采取自查自纠、教育提醒、廉洁谈话等方式,及时进行预警提示和纠正,避免发展成违纪违法问题。
      3.建立风险防控考核机制。通过信息监测、定期自查、上级检查等方式,对廉洁风险防控进行考核。突出以权力运行流程、运行状况和防控规则为重点,对廉洁风险防控效果进行动态监控和绩效考核评估。对权力运行流程,重点关注其是否科学合理有利于防控廉洁风险,是否简便高效有利于提高工作效率;对权力运行状况,重点关注权力行使是否严格符合运行流程并按规定公开相关信息,是否有效防范腐败问题的发生;对防控规则,重点关注其是否得到严格落实及其防控实效。对考核评估中发现的问题和薄弱环节,采取措施、及时整改,建章立制、堵塞漏洞,逐步建立健全监督检查、考核评估、纠错整改和责任追究机制。
     六、工作要求
     (一)加强组织领导。为确保全市卫生系统廉洁风险防控机制建设工作有序开展并取得实效,市卫生局成立廉洁风险防控机制建设工作领导小组,负责组织协调和指导督导工作。各级、各单位也要建立相应的领导机构和工作机构。要将廉洁风险防控工作列入领导班子重要议事日程,实行党政“一把手”负总责,班子成员分工负责,纪检监察部门组织协调,科室和干部职工各负其责的工作机制。各单位纪检监察部门要积极协助本单位党委做好统筹谋划,制定实施方案,明确责任部门,落实工作人员,细化工作措施,强化监督检查,组织协调和推进整体工作。
     (二)突出防控重点。各单位要紧密结合单位的工作重心和部门职责任务的实际情况,突出抓好领导班子和领导干部,针对医疗卫生行政决策、基建、采购、人事、财务等权力行使的重点部门、重要岗位和关键环节,以及社会、群众关注的热点问题,进一步抓好风险排查、措施制定和保障运行等各项工作,努力把风险防控融入到医疗卫生业务工作的全过程,与开展治理医药购销领域商业贿赂和纠正不正之风工作结合起来,与卫生法治建设、效能建设、行风建设、信息化建设有机结合起来,相互促进,以重点带全面,以关键促整体,不断推动全市卫生系统的预防腐败工作向纵深发展。
    (三)强化监督检查。市卫生局把开展廉洁风险防控工作纳入党风廉政建设责任制检查考核、领导班子和领导干部目标考核、惩治和预防腐败体系建设检查之中。各单位要强化对廉洁风险防控工作的检查和考核,重点检查廉洁风险点排查、制定风险预警防控措施和防控责任落实以及岗位廉洁教育工作的情况,并将检查考核结果作为评先、评优和干部奖惩任免的重要依据。对在监督检查中发现排查廉洁风险点不及时、不全面、不深入的,敷衍塞责的,予以批评教育;对因工作不落实,在反腐纠风方面发生违法违纪违规问题的,严肃追究相关人员责任。
   (四)注重工作实效。推进廉洁风险防控机制建设要积极稳妥、循序渐进,做到长远目标与阶段性目标相结合、整体推进与重点突破相结合,既立足当前,着力解决反腐倡廉建设中人民群众反映强烈的突出问题,又着眼长远,通过深化改革和完善制度,建立健全廉洁风险预警长效机制,不断增强廉洁风险防控的能力。建立完善规范权力运行的制度体系,把制度建设融入到权力行使的全过程,建立健全决策制度、制约制度、执行制度、监督制度,完善议事规则,切实做到用制度管权、管事、管人。各单位要注重总结工作做法、经验和成效,及时把工作成果运用到实际管理当中去,确保廉洁防控工作落到实处,取得成效。